直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能(néng)当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任职期(qī)间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四(sì)川(chuān)证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构工作人员不得(dé)违规从事营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其(qí)独(dú)立(lì)性(xìng)的职(zhí)务或者(zhě)从事与所在(zài)机构(gòu)或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部也被(bèi)出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局(jú)认(rèn)为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频(pín)平(píng)台进行(xíng)推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量(liàng)也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息岂汝先人志邪的翻译是什么，岂汝先人志邪的翻译英文显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数(shù)据(jù)程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾(gù)问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提供关(guān)于证券(quàn)市(shì)场的(de)分析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务(wù)，但其未取得从事(shì)证券(quàn)投资咨询业(yè)务的(de)核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及(jí)业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机构监(jiān)管情况通报(bào)，对证券公司从业(yè)人(rén)员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期投资(zī)、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)直(zhí)播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对(duì)直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局(jú)、文(wén)化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主播应取(qǔ)得(dé)相(xiāng)应执业资(zī)质(zhì)。

岂汝先人志邪的翻译是什么，岂汝先人志邪的翻译英文　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关于(yú)排查报送网络(luò)非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通(tōng)知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排(pái)查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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